Documentos Falsificados

De los documentos relacionados con un caso penal o civil puede extraerse abundante información importante.

• La nota de suicidio encontrada junto al fallecido, ¿fue escrita por un asesino que intentaba encubrir su crimen?
• La nota de atraco, ¿contiene impresiones invisibles que indican la dirección del escondite?
• El testamento de una persona adinerada, ¿fue alterado para que un pariente recibiera una ganancia inesperada?

Disciplina forense de los documentos cuestionados

La disciplina del examen forense de documentos, a menudo denominada “documentos cuestionados” o documentos falsificados, se asocia con frecuencia a los delitos de cuello blanco, como el fraude con cheques; sin embargo, en la práctica, este ámbito de la ciencia forense puede utilizarse en una amplia gama de casos, desde la negligencia médica hasta la falsificación de obras de arte o los homicidios.

Armados con tecnología sofisticada, los examinadores forenses de documentos pueden escudriñar las marcas visibles e invisibles de un documento para extraer una gran cantidad de detalles que pueden verificar la autenticidad o proporcionar información adicional crucial para la investigación.

La era digital ha hecho que el trabajo de los examinadores de documentos forenses sea aún más importante. Con la disponibilidad de potentes programas informáticos como Adobe® Photoshop®, Acrobat® y otros, a los delincuentes les resulta mucho más fácil crear y manipular todo tipo de documentos fraudulentos, desde contratos hasta moneda.

Principios del examen forense de documentos

Los examinadores de documentos forenses se enfrentan a menudo a cuestiones de autenticidad de los documentos. Para determinar si un documento es auténtico, el examinador puede intentar confirmar quién lo creó, determinar el período de tiempo en el que se creó, identificar los materiales utilizados en su elaboración o descubrir modificaciones del texto original.

Los documentos pueden examinarse en busca de pruebas de alteraciones, borrados, tachaduras y sustituciones de páginas. O el examinador puede estudiar los métodos, materiales o máquinas que crearon el documento, proporcionando información clave que puede identificar o acotar las posibles fuentes del documento. La tinta, el papel, los instrumentos de escritura, las cintas, los sellos y los timbres utilizados en la producción del documento pueden revelar pistas importantes. El examinador puede incluso descubrir pruebas valiosas en las impresiones invisibles de un documento.

Un elemento clave del examen de documentos es la escritura. El examen forense y la comparación de la escritura, que incluye la impresión a mano y las firmas, se basan en tres principios fundamentales:

1. Dada una cantidad suficiente de escritura a mano, no hay dos escritores hábiles que muestren características de escritura idénticas;
2. Cada persona tiene un rango de variación natural en su escritura;
3. Ningún escritor puede superar su nivel de habilidad (es decir, no sería posible que una persona marginalmente alfabetizada que sólo ha aprendido a producir letras impresas a mano muy básicas ejecute una escritura cursiva perfectamente formada y altamente hábil).

Las bases de datos informáticas mantenidas por el Servicio Secreto de Estados Unidos, la Policía Federal alemana y la Oficina Federal de Investigación contienen muestras de escritura a mano de cientos de miles de escritores. Las comparaciones de estas bases de datos no han identificado a dos individuos que tengan exactamente la misma combinación de características de escritura a mano, lo que refuerza la autenticidad de la escritura a mano como una forma sólida de prueba.

¿Por qué y cuándo se utiliza el examen forense de documentos?

Dado que los documentos forman parte de la vida cotidiana, los examinadores forenses de documentos trabajan en una gran variedad de casos. Los examinadores forenses de documentos son llamados a investigar la autenticidad de los documentos en situaciones como

• falsificaciones
• falsificación – robo de identidad – fraude
• suicidios
• homicidios
• robos de bancos
• secuestros
• extorsión
• acoso
• testamentos impugnados – contratos impugnados – negligencia médica – juicios por títulos de propiedad

A los profesionales expertos de documentos forenses se les pide con mayor frecuencia que resuelvan cuestiones de autoría. ¿Es auténtica la firma del préstamo hipotecario? ¿Quién escribió la nota anónima? ¿Firmó el difunto el testamento? Al comparar los documentos encontrados en la escena del crimen con las muestras de escritura conocidas de un sospechoso, el examinador forense de documentos puede ayudar a confirmar quién escribió la nota e incluir o excluir a los sospechosos de la investigación.

Una nota de rescate atrapa al secuestrador

Un caso de secuestro de 1956 en Long Island, Nueva York, ayuda a ilustrar el papel clave que puede desempeñar el examen forense de documentos en una investigación. En este caso, un niño de un mes fue sacado de su casa y se encontró una nota de rescate
en el cochecito del bebé, supuestamente dejada por la niñera del niño. Los investigadores descubrieron características distintivas en la forma en que el escritor formaba 16 letras del alfabeto, sobre todo la “m” minúscula, que se asemejaba a una “z” de lado. Los investigadores revisaron casi dos millones de documentos en busca de una escritura similar hasta que un agente de libertad condicional encontró en sus archivos documentos escritos por un mecánico de automóviles de 31 años con la misma “m” peculiar. Los examinadores de documentos pudieron cotejar de forma concluyente la nota de rescate con la letra del sospechoso, lo que ayudó a conseguir una condena.

Cheques fraudulentos

Un problema habitual que se plantea a los examinadores de documentos forenses es el de las alteraciones, especialmente en los documentos legales. Por ejemplo, si alguien ha alterado un cheque para aumentar su importe, los examinadores pueden determinarlo comparando la forma en que reaccionan las tintas de diferentes bolígrafos cuando se someten a la radiación infrarroja.
En el siguiente ejemplo, un cheque emitido a nombre de “Cash” por 1.000 dólares ha sido alterado cambiando el “1” por un “9” y añadiendo el nombre de un destinatario. Aunque las tintas negras parecen iguales a la luz visible, cuando se someten a ciertas frecuencias de luz infrarroja, la tinta utilizada para preparar el cheque auténtico reacciona de forma diferente a la tinta utilizada para alterar el cheque, haciendo evidente la alteración.

Los documentos en posesión de un sospechoso también pueden revelar pistas de las pruebas de impresión ocultas (también conocidas como escritura indentada) que podrían vincular a un sospechoso con un delito. Por ejemplo, ¿escribió el sospechoso del atraco al banco la nota sobre otro papel que ahora contiene la impresión de ese texto?

Los examinadores también pueden identificar los materiales, las tintas e incluso el tipo de equipo de oficina o los utensilios de escritura utilizados para producir el documento. Esto es especialmente útil en los casos de fraude porque estos detalles pueden identificar el marco temporal en el que se creó un documento. Por ejemplo, si el análisis del papel del documento revela una sustancia que no se utilizaba en la fabricación de papel durante el marco temporal en cuestión, se demostraría que el documento, la obra de arte o el registro histórico son fraudulentos.

Cómo se hace

Pruebas que pueden examinarse

El material cuestionado puede consistir en tarjetas de identificación, contratos, testamentos, títulos y escrituras, sellos, timbres, cheques bancarios, correspondencia manuscrita, documentos generados por máquinas (como los de fotocopiadoras, faxes e impresoras), moneda y documentos electrónicos. En algunas circunstancias, pueden examinarse grafitos y firmas digitales; sin embargo, el cliente debe ser consciente de que el examen de este tipo de pruebas puede ser problemático.

Los documentos que no contienen marcas visibles identificables pueden contener valiosas pruebas de impresión si estaban debajo de otros documentos cuando se realizó la escritura. Incluso los documentos triturados o quemados pueden resultar útiles si se reconstruyen.

Además, los instrumentos de escritura, los sellos de goma, los sobres y las marcas/modelos de equipos de oficina en posesión del sospechoso pueden ser recogidos por el investigador. En el caso de los documentos digitales, las pruebas podrían incluso extraerse de los metadatos de los archivos de firmas electrónicas, proporcionando información como quién es el autor y cuándo se escribió el documento.

Recoger lo conocido y lo desconocido

Al realizar los exámenes, los examinadores forenses de documentos deben disponer de muestras conocidas con las que comparar el material en cuestión. Estas muestras pueden proceder de cualquier fuente conocida, como un fabricante de tinta o una máquina concreta.

En los casos de escritura a mano, las muestras suelen dividirse en dos tipos: muestras de escritura solicitadas y muestras de escritura recogidas. Las muestras solicitadas son escritos dictados por el investigador al escritor. Estas muestras se crean en condiciones cuidadosamente controladas, con el escritor siendo supervisado de cerca. Las muestras de escritura recogidas, sin embargo, son escritos que el sujeto ha completado antes de la investigación. Una buena fuente de muestras de escritura es
Las buenas fuentes de muestras de escritura pueden incluir artículos como cheques cancelados, cartas, diarios, recibos firmados, registros médicos, contratos inmobiliarios, registros fiscales u otros documentos legales firmados.

Quién realiza el análisis

El análisis debe ser realizado por un examinador de documentos forenses cualificado, preferiblemente uno que sea miembro de una asociación profesional bien establecida, como la American Board of Forensic Document Examiners (ABFDE) o la American Society of Questioned Document Examiners (ASQDE). Los requisitos para ser miembro de estas asociaciones varían; sin embargo, un examinador normalmente debe haber completado un programa de formación de dos años a tiempo completo bajo la dirección de un examinador de documentos forenses cualificado. Para mantener su afiliación y sus conocimientos actualizados, los examinadores deben realizar cursos de formación continua.

Cómo y dónde se realiza el análisis

Los examinadores de documentos forenses trabajan como examinadores privados en su propio laboratorio o para laboratorios financiados con fondos públicos. Si un organismo no dispone de capacidades de análisis de documentos cuestionados, los investigadores pueden optar por enviar las pruebas a un laboratorio cercano o contratar a un examinador privado.

Las técnicas e instrumentos utilizados en el examen forense de documentos se basan en principios físicos y químicos bien establecidos. Una unidad típica de Documentos Cuestionados de un laboratorio de criminalística está equipada con microscopios, instrumentos de imagen digital, fuentes de luz infrarroja y ultravioleta, herramientas de análisis de vídeo y equipos especializados, incluidos dispositivos de detección electrostática (EDD) y materiales para realizar análisis químicos.

Muchos examinadores de documentos forenses utilizan únicamente técnicas no destructivas que emplean la luz y/o la electrostática para examinar los documentos en busca de pruebas de impresión indentada o de diferenciación de la tinta. Sin embargo, algunas técnicas de examen, como la cromatografía líquida, se consideran destructivas porque requieren la extracción de pequeñas muestras de tinta de los documentos en cuestión. Este tipo de exámenes puede enviarse a laboratorios especializados en este tipo de análisis de tinta.

Para los análisis de documentos creados por máquinas de escribir, faxes o impresoras, los examinadores pueden recurrir a diversas bases de datos creadas con fines de comparación. En los análisis de escritura, los examinadores comparan muestras procedentes de poblaciones concretas. Algunos organismos, como el Servicio Secreto de los Estados Unidos y la Policía Federal alemana, mantienen bases de datos más amplias. Por ejemplo, el Sistema de Información Forense para la Caligrafía (FISH), mantenido por el Laboratorio Forense del Servicio Secreto de EE.UU., contiene muestras de escritura.

Secret Service Forensic Laboratory contiene muestras de escritura de decenas de miles de escritores.
Revelación de texto a partir de impresiones indentadas – Los documentos que pueden contener impresiones indentadas no visibles a simple vista pueden visualizarse mediante el uso de un dispositivo de detección electrostática (EDD), como el aparato de detección electrostática (ESDA). Un EDD utiliza cargas aplicadas y tóner para visualizar las áreas de escritura indentada, haciéndolas visibles a simple vista. El ESDA utiliza el principio de que las zonas sangradas del documento tienen menos carga negativa que las zonas circundantes. Esto hace que el tóner utilizado en el EDD sea atraído por estas áreas, revelando las hendiduras presentes.

Utilizando esta técnica, se han recuperado impresiones indentadas de hasta siete capas de papel debajo de los escritos originales. Las investigaciones han demostrado que las impresiones pueden visualizarse con éxito en documentos de hasta 60 años de antigüedad, siempre que los papeles no hayan sido maltratados o almacenados de forma inadecuada.

Detección de alteraciones, borrados, tachaduras y sustituciones de páginas – Las alteraciones, borrados y tachaduras no visibles para el ojo humano pueden detectarse a menudo mediante el uso de la fotografía y otros dispositivos de imagen que utilizan longitudes de onda de luz ultravioleta e infrarroja. Mediante el uso de radiación filtrada en varias longitudes de onda, un instrumento de imagen como un comparador espectral de vídeo (VSC) puede revelar la escritura que se ha añadido con una tinta diferente, o que ha sido alterada o eliminada aprovechando las variaciones en la forma en que las diferentes tintas responden a las diferentes longitudes de onda de la luz. Por ejemplo, bajo determinadas fuentes de luz combinadas con un filtro de infrarrojos, un documento que contenga información escrita con tinta que se haya desvanecido con el tiempo puede ser mejorado o procesado para que parezca más oscuro y, por tanto, más legible.

Determinación de los componentes individuales del tinte – Se puede realizar un examen llamado cromatografía líquida para identificar la composición química de las tintas de un documento. En esta técnica, se disuelve en un disolvente un pequeño trozo del documento en cuestión y se analiza.

documento en cuestión se disuelve en un disolvente y se analiza. Es una de las pocas técnicas destructivas que emplea el examinador de documentos. Las tintas pueden compararse con la Biblioteca Internacional de Tintas, una base de datos mantenida por el Servicio Secreto de EE.UU. que contiene datos sobre más de 9.500 tintas que se han fabricado desde 1920.

Documentos mecanografiados e impresos a máquina – Los documentos creados en una máquina de escribir o impresos con chorro de tinta, impresoras láser, máquinas de fax y fotocopiadoras pueden corresponder a una marca o modelo concreto, o incluso a una máquina específica. También puede identificarse el proceso de impresión utilizado para preparar los documentos. Cuando sea posible, el examinador debe obtener los estándares conocidos y cualquier accesorio disponible de la máquina en cuestión, y la propia máquina debe presentarse para su examen.

Sellos y estampillas – Los documentos cuestionados que lleven impresiones de sellos de goma, sellos en relieve, marcas de agua u otras marcas impresas mecánicamente pueden presentarse para su examen. En la medida de lo posible, es mejor proporcionar al examinador cualquier dispositivo sospechoso asociado al documento cuestionado que pueda haber participado en su elaboración. Esto incluye instrumentos de escritura, papeles u otros sustratos, sellos de goma, dispositivos de sellado (como sellos de notario), dispositivos de impresión u otros mecanismos.

Para ilustrar el valor de una marca de fabricante, consideremos un caso de 1989 en el que una joven fue secuestrada y asesinada. Los investigadores llamaron a los examinadores de documentos forenses para que examinaran la bolsa de basura de plástico en la que se encontró a la víctima. Las minúsculas marcas creadas por el proceso de termosellado utilizado en la fabricación de dichas bolsas permitieron a los investigadores determinar que la bolsa había sido fabricada en la misma máquina en cuestión de segundos que otras bolsas encontradas en la casa de los padres. Esta fue una prueba clave que dio lugar a la condena
de la madre de la niña por asesinato.

Examen de la escritura – Cuando se examina de cerca una cantidad suficiente de escritura de dos personas diferentes, siempre hay diferencias identificables. Las comparaciones de las muestras de escritura tienen en cuenta una amplia variedad de características de la escritura, como el espaciado de las palabras y las letras, la inclinación o pendiente, la velocidad, la posición de la pluma, el uso de las mayúsculas, los adornos, la legibilidad, el uso de la puntuación y la proporción de las letras y otros atributos.

Por ejemplo, una persona puede formar la letra “O” en el sentido de las agujas del reloj, mientras que otra puede formar la misma letra en sentido contrario. Un escritor concreto puede formar la letra “M” con un movimiento ascendente en forma de “arco” (similar al letrero del restaurante McDonald’s), mientras que otro prefiere hacer una forma de “guirnalda” de la “M”, formando esta letra con un movimiento en “U” para parecerse a la guirnalda de un árbol de Navidad. Los examinadores de documentos tienen en cuenta las distintas combinaciones de rasgos presentes en la muestra de escritura en su conjunto. Además, los examinadores buscan rasgos como vacilaciones en el flujo natural de la escritura, posibles retoques o temblores no naturales. Esto puede indicar que se ha empleado un proceso de escritura no natural (por ejemplo, simulación o disfraz).

Nadie escribe siempre con la precisión de una máquina, y las variaciones son evidentes en la escritura de una persona incluso dentro del mismo documento. Por ejemplo, si una persona escribe una página entera de firmas, cada una variará ligeramente. Un examinador de documentos forense capacitado puede distinguir entre las variaciones naturales de la propia letra de un escritor y las diferencias significativas que denotan distintos escritores.

Para realizar comparaciones de escritura, el investigador debe obtener muestras de escritura conocidas que tengan un carácter similar al del documento en cuestión. Si está escrito en cursiva, debe compararse con una escritura cursiva conocida. Si contiene
Si contiene letras mayúsculas y minúsculas, los escritos conocidos también deben contener letras mayúsculas y minúsculas. Siempre que sea posible, el investigador deberá obtener también una escritura conocida que contenga combinaciones similares de letras y números vistas en los documentos cuestionados. A efectos de comparación, se recomienda que los investigadores obtengan entre 20 y 30 repeticiones de firmas, entre 15 y 20 repeticiones de cheques bancarios y entre 3 y 4 repeticiones de cartas escritas completas.
El investigador también debe intentar obtener escritos conocidos que se hayan preparado más o menos en la misma época que el escrito cuestionado. Esto es especialmente importante en los casos en los que se trate de escritos de jóvenes (hasta mediados de la adolescencia), ya que la formación de la escritura puede estar todavía en fase de desarrollo, y de personas mayores, ya que la escritura puede deteriorarse con la edad o la enfermedad.

Preguntas frecuentes sobre documentos alterados

¿Qué tipo de resultados cabe esperar de un examen forense de documentos?

Los resultados obtenidos suelen depender de la calidad y la cantidad de las pruebas presentadas. Si se presenta una cantidad suficiente de pruebas, el examinador llegará a una conclusión que puede ir desde la identificación (una determinación definitiva de la autoría o la fuente) hasta la eliminación (una determinación definitiva de no autoría o de otra fuente). Si no se puede llegar a una determinación basada en las pruebas, el examinador emitirá un resultado no concluyente. La mayoría de los laboratorios también permiten una gama más amplia de conclusiones, denominadas conclusiones cualificadas, que se sitúan entre las conclusiones definitivas de identificación o eliminación.

Muchos profesionales también optan por ofrecer una descripción definida de los resultados de su examen. Por ejemplo, en el caso de un examen caligráfico, una identificación puede formularse así: “Las pruebas apoyan firmemente la proposición de que el escrito en cuestión fue escrito por el autor de las muestras”.

¿Cuáles son las limitaciones del examen forense de documentos?

El examen de los documentos cuestionados puede verse obstaculizado o limitado por los siguientes factores:

Pruebas no originales (como fotocopias o faxes) presentadas para su examen. Cada vez que un documento se somete a un proceso de copia, se pierde una pequeña cantidad de información. Los documentos originales pueden presentar defectos, fallos o características que no se reproducen en una copia. Las copias multigeneracionales (es decir, las copias de las copias) pueden tener una calidad insuficiente para su examen y comparación. Incluso puede dar lugar a que el examinador no pueda llegar a una conclusión.

Cantidad insuficiente de material cuestionado. Si no hay suficiente material para un examen adecuado, lo más probable es que el examinador no pueda llegar a una conclusión definitiva.

Calidad insuficiente. Si la calidad del documento cuestionado o de las muestras conocidas no es suficiente para un examen adecuado, es probable que el examinador no pueda llegar a una conclusión definitiva. Algunos ejemplos son los documentos que han sido quemados hasta convertirse en cenizas o triturados transversalmente, documentos que son copias de varias generaciones o faxes, o documentos que contienen una escritura demasiado distorsionada o disfrazada (como se explica más adelante).

Insuficiencia de ejemplares conocidos presentados para su comparación. Esto se refiere a situaciones en las que no hay suficiente escritura conocida, o las muestras son inadecuadas, de mala calidad o impresas a máquina y no son adecuadas para la comparación.
Falta de comparabilidad entre los documentos cuestionados y las muestras conocidas. El examinador debe ser capaz de comparar “manzanas con manzanas”, como suele decirse. Por ejemplo, el material de muestra debe ser del mismo tipo de escritura que el material cuestionado; las entradas en mayúsculas sólo pueden compararse con las mayúsculas, y la escritura cursiva sólo puede compararse con la escritura cursiva. Un examinador no puede determinar el proceso de falsificación observando únicamente una fotocopia de la presunta falsificación. Del mismo modo, el examinador no puede determinar si una tarjeta de identificación es fraudulenta a menos que se presente también un estándar conocido para su comparación.

Falta de escritos contemporáneos presentados para su comparación. Es importante obtener un escrito conocido que se haya preparado más o menos en la misma época que el escrito cuestionado.

Distorsión o disimulación de la escritura. La escritura del documento cuestionado o de la muestra conocida puede estar demasiado distorsionada o disimulada. Por ejemplo, un grafiti en una pared puede considerarse distorsionado y no puede compararse con la escritura normal de un sospechoso.

¿Cómo se realiza el control y la garantía de calidad?

Para garantizar el análisis más preciso de las pruebas, la dirección de los laboratorios forenses establece políticas y procedimientos que regulan las instalaciones y el equipamiento, los métodos y los procedimientos, así como la cualificación y la formación de los analistas. Dependiendo del estado en el que opere, se puede exigir a un laboratorio criminalístico que consiga la acreditación para verificar que cumple las normas de calidad establecidas. Hay dos programas de acreditación reconocidos internacionalmente que se centran en los laboratorios forenses: La Junta de Acreditación de Laboratorios de la Sociedad Americana de Directores de Laboratorios de Criminalística y la Junta Nacional de Acreditación ANSI-ASQ / FQS.

En disciplinas como el examen forense de documentos, en el que las pruebas requieren que los analistas comparen detalles específicos de dos muestras, el control de calidad se consigue mediante la revisión técnica. En ella participa un experto o un homólogo que revisa los datos de las pruebas, la metodología y los resultados para validar o refutar el resultado. El Grupo de Trabajo Científico sobre Examen de Documentos

(SWGDOC) trabaja para establecer directrices de calidad para los exámenes de documentos. Estas normas proporcionan buenas prácticas para los analistas.

Algunos de los exámenes realizados en esta disciplina forense son llevados a cabo por contratistas privados, que deberían emplear técnicas de garantía de calidad similares.

¿Qué información incluye el informe y cómo se interpretan los resultados?

Como mínimo, todos los informes deben incluir una descripción detallada de las pruebas presentadas para su análisis, los exámenes realizados por el examinador y los resultados del examen. También puede incluirse una explicación de las razones de las conclusiones del examinador, o de cualquier limitación. Además de los informes finales, las notas de trabajo también se conservan como parte del expediente del caso, y están sujetas a ser descubiertas por los tribunales. Pueden incluir imágenes fotográficas o fotocopias de las pruebas presentadas, gráficos de trabajo y bocetos, registros de comunicación y documentación de la cadena de custodia.

El formato de los informes depende en gran medida del lugar donde trabaje el documentalista. Los profesionales privados tienen más libertad para elegir sus propios formatos y disponen de mayor flexibilidad para adaptar sus informes al caso en cuestión. En cambio, los examinadores de las agencias gubernamentales pueden estar sujetos a los procedimientos o políticas de su empleador.

¿Hay alguna idea errónea o algo más sobre el examen forense de documentos que sea importante para los no científicos?

Los examinadores forenses de documentos no determinan el estado psicológico o la personalidad de un sospechoso a partir de su escritura. Se trata de una práctica controvertida llevada a cabo por un analista de escritura o “grafólogo” que no está asociado a la práctica del examen forense de documentos.